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多选题

证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序,主要分为(  )等步骤。

  • 开户、委托

  • 申报、竞价成交

  • 清算交收

  • 验收付款

多选题

各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型,两种监管模式各有利弊,将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势,我国即采取了该方式,下列属于我国证券市场监管者的是(  )

  • 证券登记结算机构

  • 证券交易场所

  • 中国证监会

  • 证券业协会

多选题

证券民事责任能否顺利、全面实现,事关证券违法行为能否得到应有的惩戒,投资者合法权益能否得到足够的赔偿,证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括(  )

  • 先行赔付

  • 调解

  • 上访

  • 诉讼

多选题

破产是基于债务人不能支付到期债务的客观经济状态所适用的、概括性地解决债务人和众多债权人之间债权债务关系的法律程序。其特征主要包括(  )

  • 必须基于特定历史时期特定国家的特定背景

  • 破产程序以债务人发生不能支付到期债务为前提

  • 法院介身其中并发挥重要的指挥与监督作用

  • 破产程序具有优先适用效力

  • 是一种诉讼程序

多选题

下列财产不应认定为债务人财产的是(  )

  • 债务人基于仓储、保管、承揽、代销、借用、寄存、租赁等合同或者其他法律关系占有、使用的他人财产

  • 债务人在所有权保留买卖中尚未取得所有权的财产

  • 所有权专属于国家且不得转让的财产

  • 其他依照法律、行政法规不属于债务人的财产

多选题

根据《企业破产法》的规定,债权人会议行使的职权包括(  )

  • 核查债权

  • 监督管理人

  • 通过重整计划与和解协议

  • 监督破产财产分配

多选题

重整程序,是指对已具破产原因或有破产原因之虞而又有再生希望的债务人,依法定程序使其实现债务调整并走向复兴的再建型债务清理程序。因此,重整程序表现出其如下显著特征(  )

  • 适用条件特殊

  • 参与主体广泛

  • 重整手段多样

  • 法律效力滞后

多选题

破产程序终结,又称破产程序终止,是指破产程序进行过程中发生应当终止破产程序的法定原因时,法院裁定结束破产程序。这些原因包括(  )

  • 债务人财产不足以支付破产费用

  • 债权人同意

  • 宣告破产原因消除

  • 破产人无财产可供分配

单选题

A有限公司于2020年3月在上海证券交易所上市。监事李某于2020年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2020年7月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?为什么?(  )

  • 李某的行为符合法律规定。根据法律的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后3个月内卖出,或者在卖出后3个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔已超过3个月。

  • 李某的行为不符合法律规定。根据法律的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。在本题中,李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月。

  • 李某的行为不符合法律规定。根据规定,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起3年内不得转让。在本题中,李某转让股份的行为自公司股票上市交易的时间未满3年。

  • 李某的行为符合法律规定。根据有关法律规定,董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。本题中,李某并未离职。

单选题

A公司和B公司协议设立C公司,计划A公司出资1300万元,B公司出资1000万元设立,实际到位的注册资本为2200万元。依公司章程规定,A公司的最后出资期限尚未到期,因此还有100万元出资没有到位。后来,因投资决策发生严重失误,C公司在经营中遭受重大损失,不能清偿到期债务,向人民法院申请破产。如果A公司需要补缴尚未缴纳的出资,这钱属于什么性质?如果A公司享有破产债权,如何处理与未到位的100万元注册资本金的关系?(  )

  • A公司的注册资本投入不足,应当予以补足,补足部分属于破产财产。A公司不得主张对C公司享有的破产债权与其未到位的100万元注册资本金相抵销。

  • C公司已申请破产,A公司没有到位的100万因未到期不需要再缴纳。A公司也不需要主张对C公司享有的破产债权与其未到位的100万元注册资本金相抵销。

  • A公司的注册资本投入不足,应当予以补足,补足部分属于破产财产。A公司可以主张对C公司享有的破产债权与其未到位的100万元注册资本金相抵销。

  • C公司已申请破产,A公司没有到位的100万因未到期不需要再缴纳。A公司可以选择主张对C公司享有的破产债权与其未到位的100万元注册资本金相抵销。